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員工信息查詢

華創證券員工信息查詢

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華創證券有限責任公司關于客戶經理、投資顧問查詢授權范圍及禁止行為的說明

一、授權范圍

(一) 向客戶介紹本公司和證券市場的基本情況;

(二) 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

(三) 向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;

(四) 向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

(五) 向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

(六) 法律、行政法規和證監會規定客戶經理可以從事的其他活動。

二、客戶經理禁止行為

(一) 遵守公司相關規章制度,不得損害公司的形象和利益,嚴禁假借公司的名義對外從事融資、擔保、投資等法律法規禁止的活動和簽署相關協議;

(二) 嚴禁客戶經理以任何理由和方式在公司營業機構場所外為客戶開立賬戶;

(三) 不得接受客戶全權委托為其辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;沒有取得相應資格不得向客戶提供投資咨詢和財務顧問等服務;

(四) 不得向客戶做出任何盈利保證或虧損保底的承諾;

(五) 不得與客戶聯手操縱股價;

(六) 不得提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,不得為增加傭金收入誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(七) 與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(八) 采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

(九) 嚴格保守客戶資料及信息秘密,不得向外泄露客戶資料和信息,保證客戶的資金和證券的安全。

(十) 不得為客戶之間的融資提供中介、擔?;蛘咂渌憷?;

(十一) 為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(十二) 不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(十三) 不得損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為;

(十四) 不得超過規定或授權的執業地域范圍執業;

(十五) 客戶經理進行客戶開發,需征得客戶的認可,不得違背客戶的意愿,更不得弄虛作假;

(十六) 不得以客戶名義或代客戶進行投訴或信訪;

(十七) 不得煽動制造客戶與證券經營機構間的矛盾和糾紛;

(十八) 監管部門和公司的其他禁止性規定。

三、投資顧問禁止行為

(一) 嚴禁接受客戶的全權委托,嚴禁接受未經客戶授權的非全權委托,不得代理客戶辦理提款、轉托管、撤消指定及銷戶手續;

(二) 嚴禁提供虛假信息,欺詐客戶或為增加傭金收入而有意誤導客戶交易;

(三) 嚴禁向客戶作出投資保底、虧損有限或必定盈利等不切合實際的承諾,嚴禁代客理財;

(四) 嚴禁向客戶收取或索取酬謝,嚴禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽和利益;

(五) 嚴禁相互詆毀及相互爭奪客戶;

(六) 嚴禁以任何形式將自行到柜臺開戶的正常經紀客戶據為已有;

(七) 嚴禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業機密,遵守保密協議,離職兩年內不得從事證券工作,不得將公司客戶以各種形式轉到其他公司;

(八) 法律法規和中國證監會關于證券從業人員的其他禁止性規定。

姓名 {{el.name|emptyConvert}} 崗位 {{el.position|emptyConvert}}
服務營業部 {{el.serviceDepart|emptyConvert}} 性別 {{el.sex|emptyConvert}}
證券類別 {{el.securitiesCategory|emptyConvert}} 證書編號 {{el.certificateNum|emptyConvert}}
最高學歷 {{el.education|emptyConvert}}
聯系方式 辦公電話:{{el.officePhone|emptyConvert}}  移動電話:{{el.mobilePhone|emptyConvert}}

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